16. Bericht der Kommission zur Ermittlung
des Finanzbedarfs der Rundfunkanstalten

Viertes Kapitel
Bestandsbedarf

2. Personalaufwendungen

2.1 Personalaufwendungen ohne Altersversorgung und Vorruhestand

2.1.1 Grundlagen der Personalwirtschaft

Tz. 130
Die Rundfunkanstalten setzen zur Erbringung ihrer unterschiedlichen Leistungen verschiedene Personengruppen in unterschiedlicher Zusammensetzung ein - u.a. abhängig vom jeweils unterschiedlichen Geschäftsmodell (Hörfunk national/regional, Fernsehen national/regional, Anteil Eigenproduktion bzw. Fremdbezug):

• fest angestellte Mitarbeiter,
• eigene Mitarbeiter mit Zeitverträgen,
• Aushilfen,
• freie Mitarbeiter,
• Mitarbeiter bei GSEA und
• (indirekt) Mitarbeiter bei Beteiligungsunternehmen.

Die dadurch verursachten Aufwendungen werden teilweise unterschiedlichen Aufwandsarten zugeordnet:

• Personalaufwand (fest angestellte Mitarbeiter, eigene Mitarbeiter mit Zeitverträgen, Aushilfen; ZDF: Mitarbeiter bei GSEA; ARD: teilweise Mitarbeiter bei GSEA)
• Programmaufwand (freie Mitarbeiter, Mitarbeiter bei Beteiligungsunternehmen, ARD: teilweise Mitarbeiter bei GSEA)
• Sachaufwand (Mitarbeiter bei Beteiligungsunternehmen, ARD: teilweise Mitarbeiter bei GSEA, Deutschlandradio: Mitarbeiter bei GSEA)

Die Kommission hat die Fülle von Kriterien und Einflussfaktoren zuletzt in die Gesamtdarstellung Personal im 15. Bericht, Kapitel 10, einfließen lassen.

In die folgende Analyse der Personalwirtschaft werden die Aufwendungen für Altersversorgung nicht einbezogen, da die Besonderheiten der betrieblichen Altersversorgung einen Vergleich und eine einheitliche Bewertung der Planzahlen erschweren. Über die Altersversorgung wird gesondert in Abschnitt 2.2 berichtet.

Tz. 131
In den folgenden Tabellen werden die Personalstruktur und die entsprechenden Aufwendungen für ARD, ZDF und Deutschlandradio dargestellt und Relationen zum Gesamtaufwand aufgeführt. Die Tabellen umfassen Bestand und Entwicklung (anerkannte Projekte).

Tab. 21 Gesamtdarstellung Personal ARD (in Mio. Euro bzw. Stellen)

	2005-20081	2009 Vorschau	2010 Vorschau	2011 Vorschau	2012 Vorschau	2009-2012	2005-2012
Personalaufwand ohne Altersversorgung	5.660,6	1.434,2	1.457,8	1.484,7	1.512,3	5.889,0	11.549,6
Steigerungsrate	0,3 %	0,9 %	1,6 %	1,8 %	1,9 %	1,6 %	0,9 %
davon entfallen auf:
- Bestandsbedarf	5.656,5	1.433,2	1.456,8	1.483,7	1.511,3	5.885,1	11.541,6
- Entwicklungsbedarf	4,1	1,0	1,0	1,0	1,0	4,0	8,0
nachrichtlich:
Aufwendungen für Altersversorgung2	1.827,6	464,5	473,2	481,4	512,4	1.931,5	3.759,1
Aufwendungen für Altersteilzeit3	44,1	8,9	5,9	6,6	5,6	27,0	71,2
Personalaufwand inkl. Altersversorgung4	7.532,3	1.907,6	1.936,9	1.972,7	2.030,3	7.847,6	15.379,9
Personalaufwand der GSEA (ARD)	155,6	39,2	40,0	40,8	41,6	161,6	317,2
Gesamtpersonalaufwand ohne Alterversorgung	5.816,2	1.473,4	1.497,8	1.525,5	1.554,0	6.050,6	11.866,8
Leistungsvergütungen für freie Mitarbeiter	1.868,1	487,1	498,1	507,4	519,4	2.012,1	3.880,2
Summe Aufwand für Personal und freie Mitarbeiter	7.684,3	1.960.5	1.995,9	2.032,9	2.073,3	8.062,7	15.747,0
Bereinigter Gesamtaufwand	23.692,8	6.156,5	6.356,8	6.310,1	6.578,9	25.402,3	49.095,1
Anteil am Gesamtaufwand:
- Personalaufwand	23,9 %	23,3 %	22,9 %	23,5 %	23,0 %	23,2 %	23,5 %
- Personalaufwand der GSEA	0,7 %	0,6 %	0,6 %	0,6 %	0,6 %	0,6 %	0,6 %
- Gesamtpersonalaufwand	24,5 %	23,9 %	23,6 %	24,2 %	23,6 %	23,8 %	24,2 %
- Leistungsvergütungen	7,9 %	7,9 %	7,8 %	8,0 %	7,9 %	7,9 %	7,9 %
- Personalaufwand und Leistungsvergütungen	32,4 %	31,8 %	31,4 %	32,2 %	31,5 %	31,7 %	32,1 %
Planstellen		20.718	20.670	20.645	20.616
Stellenbesetzungsquote Planstellen		95,6%	95,6%	95,6%	95,6%
Besetzte Planstellen		19.810	19.764	19.739	19.713
Besetzte Sonstige Stellen		485	491	497	502
Besetzte Stellen		20.295	20.255	20.237	20.215
Veränderungsrate		- 0,5 %	- 0,2 %	- 0,1 %	- 0,1 %
Mitarbeiterkapazität der GSEA		549	549	549	549
Besetzte Gesamtstellen		20.844	20.804	20.786	20.764
Besetzte Gesamtstellen		- 0,5 %	- 0,2 %	- 0,1 %	- 0,1 %
Nachrichtlich: Wirtschaftlichkeitsmaßnahmen (Umschichtungen) durch Verzicht auf Personaleinstellungen für neue Aufgaben im Bestand (Stellen)	533	93	93	93	93	372	905

¹ 2005 (Ist), 2006 (Plan), 2007 (Plan), 2008 (Vorschau); ² betreffen nur Bestandsbedarf; ³ betreffen nur Bestandsbedarf; ⁴ betreffen Bestands- und Entwicklungsbedarf

Die Zahl der besetzten Sonstigen Stellen bei der ARD ist in der Gebührenperiode 2005-2008 um knapp 47 auf 507,5 Stellen angestiegen. Die ARD begründet dies im Wesentlichen mit zusätzlichen Ausbildungsmaßnahmen beim SWR, beim RBB und beim HR. Im Betrachtungszeitraum 2009-2012 bleibt dann die Zahl der Sonstigen Stellen insgesamt in etwa auf dem Niveau von Ende 2008.

Tab. 22 Gesamtdarstellung Personal ZDF (in Mio. Euro bzw. Stellen)

	2005-20081	2009 Vorschau	2010 Vorschau	2011 Vorschau	2012 Vorschau	2009-2012	2005-2012
Personalaufwand ohne Altersversorgung	1.071,2	266,4	270,9	275,4	280,0	1.092,7	2.163,9
Steigerungsrate	- 0,1 %	1,7 %	1,7 %	1,7 %	1,7 %	1,7 %	0,8 %
nachrichtlich:
Aufwendungen für Altersversorgung	277,7	63,0	63,3	64,2	65,3	255,8	533,5
Personalaufwand inkl. Altersversorgung	1.348,9	329,4	334,1	339,6	345,3	1.348,5	2.697,4
Leistungsvergütungen für Personal und freie Mitarbeiter	329,2	86,5	88,2	90,0	91,8	356,4	685,6
Summe Aufwand für Personal und freie Mitarbeiter	1.400,4	352,9	359,1	365,4	371,8	1.449,1	2.849,5
Gesamtaufwand	7.569,8	1.931,1	2.071,2	1.992,1	2.138,1	8.132,5	15.702,3
Anteil am Gesamtaufwand:
- Personalaufwand	14,2 %	13,8 %	13,1 %	13,8 %	13,1 %	13,4 %	13,8 %
- Leistungsvergütungen	4,3 %	4,5 %	4,3 %	4,5 %	4,3 %	4,4 %	4,4 %
- Personalaufwand und Leistungsvergütungen	18,5 %	18,3 %	17,3 %	18,3 %	17,4 %	17,8 %	18,1 %
Planstellen		3.631	3.631	3.631	3.631
Stellenbesetzungsquote Planstellen		98,0 %	98,0 %	98,0 %	98,0 %
Besetzte Planstellen		3.558	3.558	3.558	3.558
Besetzte Sonstige Stellen		- 88	- 103	- 117	- 132
Besetzte Stellen		3.470	3.455	3.441	3.426
Veränderungsrate		- 0,4 %	- 0,4 %	- 0,4 %	- 0,4 %
Nachrichtlich: Wirtschaftlichkeitsmaßnahmen (Umschichtungen) durch Verzicht auf Personaleinstellungen für neue Aufgaben im Bestand (Stellen)	120	30	30	30	30	120	240

¹ 2005 Ist, 2006 Soll, 2007 Soll, 2008 Vorschau

Der zusätzliche Personalaufwand insbesondere für die Projekte soll beim ZDF im Rahmen der Planstellen gedeckt werden. Dies bedeutet eine Verminderung der Zahl der Planstellen, die der Mitwirkung der Gremien des ZDF bedarf. Um den Umfang dieser Maßnahmen deutlich zu machen, hat das ZDF für 2009-2012 Sonstige Stellen mit rechnerisch negativem Vorzeichen angegeben. Das ZDF hat darauf hingewiesen, dass die dadurch bewirkte Reduzierung des Stellenplans Folgewirkungen für die Gebührenperiode 2009-2012 habe. Maßgeblich für eine Beurteilung sind die insgesamt besetzten Stellen (Besetzte Planstellen abzüglich negative Sonstige Stellen).

Tab. 23 Gesamtdarstellung Personal Deutschlandradio (in Mio. Euro bzw. Stellen)

	2005-20081	2009 Vorschau	2010 Vorschau	2011 Vorschau	2012 Vorschau	2009-2012	2005-2012
Personalaufwand ohne Altersversorgung	198.8	51,8	52,7	53,6	54,5	212,6	411,3
Steigerungsrate	1,7 %	1,2 %	1,7 %	1,7 %	1,7 %	1,6 %	1,6 %
nachrichtlich:
Aufwendungen für Altersversorgung und Rückstellungen für Altersteilzeit	63,8	18,0	17,3	17,7	17,9	70,9	134,8
Personalaufwand inkl. Altersversorgung	262,6	69,8	70,0	71,3	72,4	283,5	546,1
Leistungsvergütungen für freie Mitarbeiter	33,0	8,8	8,9	9,1	9,2	36,0	69,0
Summe Aufwand für Personal und freie Mitarbeiter	231,8	60,6	61,6	62,7	63,7	248,6	480,3
Gesamtaufwand	821,2	220,4	223,9	227,2	232,1	903,6	1.724,8
Anteil am Gesamtaufwand:
- Personalaufwand	24,2 %	23,5 %	23,5 %	23,6 %	23,5 %	23,5 %	23,8 %
- Leistungsvergütungen	4,0 %	4,0 %	4,0 %	4,0 %	4,0 %	4,0 %	4,0 %
- Personalaufwand und Leistungsvergütungen	28,2 %	27,5 %	27,5 %	27,6 %	27,5 %	27,5 %	27,8 %
Planstellen		697	696	695	695
Stellenbesetzungsquote Planstellen		96,1 %	96,0 %	95,8 %	95,5 %
Besetzte Planstellen		670	668	666	664
Besetzte Sonstige Stellen		0	0	0	0
Besetzte Stellen		670	668	666	664
Veränderungsrate		- 1,0 %	- 0,3 %	- 0,3 %	- 0,3 %
Nachrichtlich: Wirtschaftlichkeitsmaßnahmen (Umschichtungen) durch Verzicht auf Personaleinstellungen für neue Aufgaben im Bestand (Stellen)	103	26,5	27,5	27,5	27,5	109	212

¹ 2005 Ist, 2006 Ist, 2007 Vorschau, 2008 Vorschau

Tz. 132
Eine weitere Harmonisierung der Darstellungen der Anstalten im Bereich Personalwirtschaft ist erforderlich, um die Transparenz weiter zu verbessern und weitergehende Analysen zu ermöglichen. Dies gilt u.a. für die derzeitige (unterschiedliche) Behandlung von Gemeinschaftseinrichtungen, wobei entsprechende Veränderungen der Darstellungen bei den Programm- und Sachaufwendungen vorzunehmen wären.

Außerdem sind von den Anstalten Grundlagen zu schaffen, um die im 15. Bericht (Tzn. 432 ff.) getroffenen Aussagen zur Struktur der Leistungserbringung der Rundfunkanstalten (Anzahl Programme, Anteil Hörfunk, Fertigungstiefe, Bedeutung Outsourcing u.a.) zumindest grob zu quantifizieren und Strukturanalysen zu ermöglichen.

2.2.1 Anmeldungen der Anstalten

Tz. 133
In diesem Abschnitt "Anmeldungen der Anstalten" zu Personalaufwendungen werden - der Systematik der Berichterstattung folgend - ausschließlich die Personalaufwendungen für fest angestellte Mitarbeiter und eigene Mitarbeiter mit Zeitverträgen und Aushilfen bei ARD, ZDF und Deutschlandradio für Bestand und Entwicklung (anerkannte Projekte) sowie die entsprechende Stellenentwicklung (jeweils einschließlich Mitarbeiter bei GSEA, wenn im Personalaufwand ausgewiesen) dargestellt. In Abschnitt 2.1.4 werden die Aufwendungen für ARTE dargestellt; die Angaben in den Abschnitten 2.1.2 und 2.1.3. enthalten ARTE daher nicht.

Tz. 134
In der folgenden Tabelle wird die Entwicklung der Aufwendungen für Personal von 2005-2012 dargestellt.

Tab. 24 Personalaufwendungen ARD, ZDF und Deutschlandradio 2005-2012
(Bestands- und Entwicklungsbedarf ohne Altersversorgung und ohne Rückstellungen für Altersteilzeit)

	ARD		ZDF		Deutschlandradio
	Aufwendungen (in Mio. Euro)	Veränderung (in %)	Aufwendungen (in Mio. Euro)	Aufwendungen (in Mio. Euro)	Veränderung (in %)	Aufwendungen (in Mio. Euro)
2004 Ist	1.403,2		263,9		47,9
2005 Ist	1.400,5	- 0,2	265,1	0,5	49,1	2,5
2006 ARD: Plan, ZDF: Soll, DRadio: Ist	1.420,2	1,4	275,6	4,0	48,5	- 1,2
2007 ARD: Plan, ZDF: Soll, DRadio: Vorschau	1.419,1	- 0,1	268,4	- 2,6	50,0	3,2
2008 Vorschau	1.420,8	0,1	262,1	- 2,3	51,2	2,3
Summe 2005-2008	5.660,6		1.071,2		198,8
Durchschnitt		0,3		- 0,1		1,7
2009 Vorschau	1.434,2	0,9	266,4	1,7	51,8	1,2
2010 Vorschau	1.457,8	1,6	270,9	1,7	52,7	1,7
2011 Vorschau	1.484,7	1,8	275,4	1,7	53,6	1,7
2012 Vorschau	1.512,3	1,9	280,0	1,7	54,5	1,7
Summe 2009-2012	5.889,0		1.092,7		212,6
Durchschnitt		1,5		1,7		1,6
Summe 2005-2012	11.549,6		2.163,9		411,3
Durchschnitt		0,9		0,7		1,6

Tz. 135
Bei ARD, ZDF und Deutschlandradio sollen sich die Personalaufwendungen im Betrachtungszeitraum 2009-2012 um durchschnittlich 1,6 % bzw. 1,7 % bzw. 1,6 % p.a. erhöhen.

Tz. 136
Die Anstalten haben der Prognose der Personalkostensteigerungen für die Jahre 2009-2012 eine Tarifsteigerung zugrunde gelegt, die mit jährlich 2,0 % in Höhe der Planungen der Personalkosten der alten Bundesländer liegt.

2.1.3 Stellenentwicklung und Entwicklung der Stellenbesetzung

Tz. 137
In der folgenden Tabelle wird die Entwicklung der Stellen von 2005-2012 dargestellt. Die Stellen umfassen Planstellen für fest angestellte Mitarbeiter und Sonstige Stellen für Mitarbeiter mit Zeitverträgen und Aushilfen bei den Anstalten.

Tab. 25 Entwicklung der Stellen und der besetzten Stellen 2005-2012

	ARD				ZDF				Deutschlandradio
	Stellen	Verän- derung (in %)	Besetzte Stellen	Verän- derung (in %)	Stellen	Verän- derung (in %)	Besetzte Stellen	Verän- derung (in %)	Stellen	Verän- derung (in %)	Besetzte Stellen	Verän- derung (in %)
20041	22.054		20.996		3.916		3.852		731		666
20051	21.826	- 1,0	20.777	- 1,0	3.859	- 1,5	3.806	- 1,2	736	0,7	657	- 1,4
20062	21.552	- 1,3	20.645	- 0,6	3.779	- 2,1	3.703	- 2,7	728	1,1	655	- 0,3
20073	21.508	- 0,2	20.580	- 0,3	3.699	- 2,1	3.625	- 2,1	718	- 1,4	670	2,3
20084	21.311	- 0,9	20.391	- 0,9	3.556	- 3,9	3.485	- 3,9	702	- 2,2	77	1,0
Veränderung 2008 gegenüber 2004	- 743	- 3,4	- 605	- 2,9	- 360	- 9,2	- 367	- 9,5	- 29	- 4,0	11	1,7
2009	21.203	- 0,5	20.295	- 0,5	3.541	- 0,4	3.470	- 0,4	697	- 0,7	670	- 1,0
2010	21.161	- 0,2	20.255	- 0,2	3.526	- 0,4	3.455	- 0,4	696	- 0,1	668	- 0,3
2011	21.142	- 0,1	20.237	- 0,1	3.511	- 0,4	3.441	- 0,4	695	- 0,1	666	- 0,3
2012	21.118	- 0,1	20.215	- 0,1	3.496	- 0,4	3.426	- 0,4	695	0,0	664	- 0,3
Veränderung 2012 gegenüber 2008	- 193	- 0,9	- 176	- 0,9	- 60	- 1,7	- 59	- 1,7	- 7	- 1,0	- 13	- 1,9
Veränderung 2012 gegenüber 2004	- 936	- 4,2	- 781	- 3,7	- 420	- 10,7	- 426	- 11,2	- 36	- 4,9	- 2	- 0,3
Durchschnitt 2009-2012 (in %)		- 0,2		- 0,2		- 0,4		- 0,4		- 0,2		- 0,5

¹ Ist. ² ARD: Plan, ZDF: Soll, Deutschlandradio: Ist. ³ ARD: Plan, ZDF: Soll, Deutschlandradio: Vorschau. ⁴ Vorschau

Tz. 138
Bei der ARD geht die Zahl der Stellen sowie der besetzten Stellen im Betrachtungszeitraum 2009-2012 um durchschnittlich 0,2 % p.a. zurück.

Im Vergleich der einzelnen ARD-Anstalten weisen die größten absoluten oder relativen Änderungen der besetzten Stellen der WDR (- 63 / - 0,4% p.a.), der SR (- 44 / - 2,0% p.a.), der NDR (- 28 / - 0,2% p.a.) und RB (- 9 / - 0,8% p.a.) auf.

Tz. 139
Beim ZDF verringert sich die Zahl der Stellen (- 60) sowie der besetzten Stellen (- 59) im Betrachtungszeitraum um durchschnittlich 0,4 % p.a.

Tz. 140
Das Deutschlandradio reduziert die Zahl der Stellen (- 7) im Betrachtungszeitraum um durchschnittlich 0,2 %. Die Zahl der besetzten Stellen geht um 0,5 % p.a. (- 13) zurück.

2.1.4 Personalaufwendungen und Planstellenentwicklung bei ARTE

Tz. 141

Tab. 26 Entwicklung der Personalaufwendungen ohne Altersversorgung 2005-2012

	ARTE Deutschland TV GmbH		ARTE G.E.I.E.
	Aufwendungen (in Mio. Euro)	Veränderung gegenüber Vorjahr (in %)	Aufwendungen (in Mio. Euro)	Veränderung gegenüber Vorjahr (in %)
2004 Ist	2,5	-	24,4	-
2005 Ist	2,5	- 1,2	27,0	10,5
2006 Plan	2,6	5,1	26,4	- 2,2
2007 Plan	2,6	2,2	27,0	2,3
2008 Vorschau	2,7	2,3	27,6	2,2
Summe 2005-2008	10,4		107,9
Durschnitt		2,1		3,1
2009 Vorschau	2,7	1,9	28,3	2,5
2010 Vorschau	2,8	2,0	29,0	2,5
2011 Vorschau	2,9	1,9	29,7	2,5
2012 Vorschau	2,9	2,0	30,4	2,5
Summe 2009-2012	11,3	1,9	117,3	2,5
Durschnitt
Summe 2005-2012	21,7		225,2
Durschnitt		2,0		2,8

Tz. 142
Bei ARTE Deutschland TV GmbH erhöhen sich die Personalaufwendungen im Gebührenzeitraum um durchschnittlich 1,9 % p.a.

ARTE G.E.I.E. plant für den Gebührenzeitraum eine Steigerung der Personalaufwendungen um durchschnittlich 2,5% p.a.

Tz. 143
ARTE Deutschland TV GmbH geht im Zeitraum 2005-2012 von einer gegenüber dem Jahr 2004 unveränderten Planstellenzahl von 39,3 aus.

ARTE G.E.I.E. plant im Zeitraum 2009-2012 eine seit 2006 unveränderte Planstellenzahl von 383.

Tz. 144
Den Steigerungen der Personalaufwendungen liegen bei ARTE Deutschland TV GmbH angenommene jährliche Tarifsteigerungen von 2,0 % zugrunde.

Tz. 145
Die Aufwendungen für Altersversorgung liegen bei ARTE Deutschland TV GmbH im Betrachtungszeitraum 2009-2012 bei 0,3 Mio. Euro p.a. und bei ARTE G.E.I.E. bei jährlich 1,8 Mio. Euro (2009, 2010) bzw. 1,9 Mio. Euro (2011, 2012).